Dựa trên việc thu thập, phân tích thông tin, dữ liệu để kịp thời phòng ngừa, phát hiện rủi ro
Tuân thủ pháp luật, bảo đảm khách quan, minh bạch, không làm cản trở hoạt động bình thường của QTDND
Kết hợp giám sát tuân thủ với giám sát rủi ro; giám sát từng QTDND với giám sát an toàn toàn hệ thống